2

受托管理规模

******委员会根据投标人2023年企业年金基金受托管理资产金额进行评分：

有效投标人受托管理资产金额最低的为3分，最高的得5分，其他的采用线性插值法计算得分。

注：

1.投标文件中提供国家人社部《2023年全国企业年金基金业务数据摘要》中“表1.2023年企业年金基金法人受托管理情况”截图，并标注投标人对应的受托管理资产金额。未提供或提供不符合要求的不得分。

2.查询链接：

******/xxgk2020/fdzdgknr/shbx_4216/shbxjjjg/qynjjd/202403/t******_515755.html

3.线性插值法计算方式：投标人指标得分=3+（有效投标人总数-投标人在有效投标人中排名次序数）/（有效投标人总数-1）*2，本项得分结果均保留小数点后两位，第三位四舍五入。

4.投标人如为分支机构的，本项以总公司进行评审。

0-5分

3

新增服务企业数量

******委员会根据投标人2021年至2023年新增受托服务企业数量进行评分：
投标人新增受托服务企业数=2023年受托服务企业数-2020年受托服务企业数；

有效投标人近三年新增受托服务企业数最低的得3分，最高的得5分，其他的采用线性插值法计算得分。
注：

1.投标文件中提供国家人社部《2020年全国企业年金基金业务数据摘要》中“表1.2020年企业年金基金法人受托管理情况”、《2023年全国企业年金基金业务数据摘要》中“表1.2023年企业年金基金法人受托管理情况”，并标注投标人对应的企业数。未提供或提供不符合要求的不得分。

2.查询链接：

******/xxgk2020/fdzdgknr/shbx_4216/shbxjjjg/qynjjd/202403/t******_515755.html；

******/shbxjjjds/SHBXJDSzhengcewenjian/202103/t******_411561.html。

3.线性插值法计算方式：投标人指标得分=3+（有效投标人总数-投标人在有效投标人中排名次序数）/（有效投标人总数-1）*2，本项得分均保留小数点后两位，第三位四舍五入。

4.投标人如为分支机构的，本项以总公司进行评审。

0-5分

4

投资收益情况

******委员会根据受托机构2019年-2023年受托管理的公司层面集合计划固定收益类组合/含权益类组合算术平均收益率对投标人进行评审：

1.投标文件中提供投标人2019年至2023年受托管理的公司层面集合计划固定收益类组合算术平均收益率进行评分：

有效投标人2019年至2023年集合计划固定收益类组合平均收益率最高的得15分，最低的得10分，采用线性插值法计算投标人得分；

2.投标文件中提供投标人2019年至2023年受托管理的公司层面集合计划含权益类组合算术平均收益率进行评分：

有效投标人2019年至2023年集合计划含权益类组合平均收益率最高的得5分，最低的得3分，采用线性插值法计算投标人得分。

注：

1.投标文件中提供投标人计算后的固定收益类组合算术平均收益率和含权益类组合算术平均收益率，同时提供投标人单位官网公布的《企业年金集合计划管理情况（2019年4季度）》《企业年金集合计划管理情况（2020年4季度）》《企业年金集合计划管理情况（2021年4季度）》《企业年金集合计划管理情况（2022年4季度）》《企业年金集合计划管理情况（2023年4季度）》中“季度集合计划分组合类型收益情况表”－“合计”栏－“固定收益类组合”收益率和“含权益类组合”收益率截图，并标注投标人对应数据。未提供或提供不符合要求的不得分。
2.计算步骤：

（1）固定收益类组合算术平均收益率=（r2019+r2020+r2021+r2022+r2023）/5，r为固定收益类组合收益率；

（2）含权益类组合算术平均收益率=（r2019+r2020+r2021+r2022+r2023）/5，r为含权益类组合收益率；

（3）线性插值法计算方式：投标人固定收益类组合得分=10+（有效投标人总数-投标人在有效投标人中排名次序数）/（有效投标人总数-1）*5；

（4）线性插值法计算方式：投标人含权益类组合得分=3+（有效投标人总数-投标人在有效投标人中排名次序数）/（有效投标人总数-1）*2。

3.如投标人因未设立相应组合等原因导致无部分年份数据，则以2023年度数据为基准，按如下公式计算其特定年份收益：特定年度收益=2023年度收益/2023年度市场其他所有存在收益数据的机构收益均值*特定年度市场其他所有存在收益数据的机构收益均值。2019年度至2023年度均无或2023年度无集合计划组合收益数据的，不纳入到“投资收益情况”对应项的任何计算中。

4.本项每步测算及得分均保留小数点后两位，第三位四舍五入。

5.投标人如为分支机构的，本项以总公司进行评审。

0-20分

7

团队服务能力

投标人自行提供团队服务能力相关材料，团队服务能力内容包括但不限于便利化服务能力（投标人在本项目所在地设立省级分公司或省级分行或省级直属中心，可提供营业执照作为证明材料）、项目团队配备情况（投标人为本项目配备经验丰富、人员稳定的专属服务团队，团队成员分工明确，能够为客户提供及时、高效、个性化的服务，投标人可提供项目人员配备清单及团队成员近3个月社保缴纳证明******委员会根据投标人团队服务能力进行综合评分：

优秀的得9≤F≤10分；良好的得6≤F＜9分；一般的得4≤F＜6分。F为得分，未提供相关内容的不得分。

0-10分

8

受托服务能力

投标人自行提供受托服务能力相关材料，受托服务能力内容包括但不限于：

1.投标人具备完善的资产配置制度体系，能够根据委托人的实际情况制定科学合理的资产配置方案，满足企业年金保值增值的需求。

2.投标人拥有全面的托管人、账户管理人、投资管理人资料库，具备完善的选择、更换、监督和评估托管人、账户管理人、投资管理人的相关工作机制和工具。

******委员会根据投标人资产配置能力、综合协调能力等要素进行评分进行综合评分：

优秀的得9≤F≤10分；良好的得6≤F＜9分；一般的得4≤F＜6分。F为得分，未提供相关内容的不得分。

0-10分

9

风险控制能力

投标人自行提供风险控制能力相关材料，风险控制能力内容包括但不限于：

1.具有独立的风控部门和专业风控人员，已建立层级清晰、职能明确的风控体系；

2.能够对投资组合的市场风险状况进行动态管控，已建立危机处理机制和纠错追偿机制，能有效化解风险事件。

由******委员会根据投标人风控体系、风控人员配置以及风控工作开展情况进行评分：

优秀的得9≤F≤10分；良好的得6≤F＜9分；一般的得4≤F＜6分。F为得分，未提供相关内容的不得分。

0-10分

10

年金运作方案

投标人提供年金计划服务方案及运作建议，内容包括但不限于：

1.企业年金方案制定、方案报备、工作计划等符合招标人实际需求；

2.推荐的集合计划固定收益类组合（不超过3个）符合招标人实际需求，其他管理人具备较强的服务能力；

3.年金服务信息系统与信息披露高效便捷；

4.年金服务方案整体科学合理、可行性强，合同期内可支持集合计划内组合的调整和转换；

5.增值服务方案内容多样且适用性强。

******委员会根据投标人针对招标人企业年金的服务方案、服务系统、推荐的集合计划及增值服务方案进行评分：

优秀的得17≤F≤20分；良好的得12≤F＜17分；一般的得8≤F＜12分。F为得分，未提供相关内容的不得分。

0-20分

本项目将组织通过初步评审的投标人对“7 团队服务能力”、“8受托服务能力”“9 风险控制能力”、“10 年金运作方案”进行述标：

①述标时间：初步评审结束后。

②述标顺序：根据投标人在系统内提交投标文件顺序依次进行。

③述标内容：团队服务能力、受托服务能力、风险控制能力、年金运作方案以及投标人认为重要的内容,投标人自行考虑述标方式。

④述标人（1人）：投标人的法定代表人或投标人授权************委员会将随时可能发起述标。

⑤述标时长：每家投标人述标时间不超过15分钟。

******委员会只能就投标文件中的要求或投标人未解释清楚的方面进行询问，不得超出上述要求以外的内容。

******委员会根据投标文件内容直接进行综合评分，但团队服务能力、受托服务能力、风险控制能力每项最高得6分，年金运作方案项最高得12分。